登陆

因推迟处理限价单 这家券商被美国FINRA开出4万美元的罚单

admin 2019-12-06 305人围观 ,发现0个评论

原标题:因推迟处理限价单,这家券商被美国FINRA开出4万美元因推迟处理限价单 这家券商被美国FINRA开出4万美元的罚单的罚单

  近来,美国金融业监管局(FINRA)对总部坐落纽约的生意商BGCFinancial,L.P。处以40,000美元的罚款,以达到宽和。&老陈敬说NBSp;

  FINRA对BGCFinancial的指控首要源于该公司推迟处理或许导致商场确定或穿插的限价订单(限制价格的生意申报指令。限价指令为买进申报的,只能以其限价或限价以下的价格成交;为卖出申报的,只能以其限价或限价以上的价格成交。限价指令当日有用)。

  详细而言,在2015年第三季度至2018年第一季度,BGCFinancial未能当即履行、传递或显现场外证券客户的限价指令,违反了FINRA规矩6460(限价指令显现规矩)和第2010条规矩。

  此外,BGCFinancial的订单办理体系(OMS)会主动显现来自生意买卖商客户的订单。可是,该公司却对或许形成商场确定或穿插的订单却采纳相反的做法——这些订单不会主动显现出来,而是留在买卖员的手中,等候手动操作。

  在检查期间(2015年第三季度至2018年第一季度),FINRA检查了15因推迟处理限价单 这家券商被美国FINRA开出4万美元的罚单0个客户限购订单的样本,FINRA因推迟处理限价单 这家券商被美国FINRA开出4万美元的罚单表明,在70个订单中,BGCFinancial均违反了限购指令显现规矩。值得注意的是,假如该公司在每一个实例中显现了限价订单,则该公司的限价单将确定或穿插其他场外买卖商场做市商的报价。

  此外,在其他37个订单中,在接到客户的订单后30秒内(或在部分订单开市后切实可行的时间内),BGCFinancial均未采纳合理的办法履行做市商的报价。一起,该公司也没有采纳其他过程当即发送、履行或撤销客户限价订单。

  在别的33个实例中,尽管BGCFinancial在开始30秒内履行了场外买卖商场做市商的报价,但在后续时间内,该公司并没有履行后续操作。该行为也严峻违反了FINRA的6460和2010规矩。因而,除了对BGCFinancial罚款40,000美元外因推迟处理限价单 这家券商被美国FINRA开出4万美元的罚单,FINRA还揭露斥责了BGCFinancial。

(责任编辑:DF506)

请关注微信公众号
微信二维码
不容错过
Powered By Z-BlogPHP